2023年以来，证监会对峙以习近平新期间中国特质社会宗旨念念想为带领，把学习贯彻中央金融责任会议精神动作紧要政事任务持牢持实，按照“全面加强金融监管”要求，强化政事引颈，至心履职遵法，凝华系统协力，“零容忍”打击各样违法违游记径，艰苦作念到监管规矩“长牙带刺”、棱角分明，强本强基、严监严管，全力爱护成本商场安定运转，保护投资者正当职权，为成本商场高质地发展提供有劲法治保险。

一、2023年规矩责任情况

2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚包袱主体1073东说念主（家）次，同比增43%；商场禁入103东说念主，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法违法案件和思路118件，有劲爱护成本商场运转顺次，灵验保护投资者正当职权，打击证券期货违法戾为责任奏效持续彰显，“零容忍”打击高压态势陆续巩固。

（一）紧盯“重要少数”，着力捣毁诈骗刊行、财务作秀等成本商场“毒瘤”，推动提高上市公司质地

——对峙“报告即担责”。对于涉嫌存在紧要违法违游记径的刊行东说念主和中介机构、即使猬缩刊行上市肯求，对峙一查到底，阻绝“带病报告”“病由口入”，从起源上提高上市公司质地。2023年，查处4起刊行东说念主在刊行报告阶段报送短处财务数据案件，其中科创板IPO企业念念尔芯为达刊行条目，2020年虚增利润占比达118%，为注册制下首例在报告阶段即被我会发现查处的诈骗刊行案件，公司及关联包袱东说念主被处以1650万元罚金。

——对峙系统搞定。聚焦摧毁管帐策略、大额计提钞票减值调度利润等违法戾为，严肃查处32家情节恶劣的公司，严打借减值之名行财务作秀之实的违法戾为。深挖财务作秀利益链条，针对多起财务作秀案件出现涉案主体交叉关联、供应商和客户高度重叠、陡立游配合作秀的情况，串并分析、全面摸排、汇集查办，切实净化上市公司生态圈。

——对峙立体化追责。在加大行政处罚力度的基础上，详尽利用强制退市、刑事追责、民事补偿等多种妙技，全面栽植违法成本。2023年，我会查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送关联涉嫌违法上市公司42家。泽达易盛、紫晶存储诈骗刊行案中，公司及包袱东说念主分别被我会处以14250万元、9071万元罚金，公安机关对十余名包袱东说念主员取舍刑事强制措施，两家公司均因紧要违法强制退市，投资者赢得朝上13亿元民事补偿，对勇于以身试法的上市公司形成高大规矩震慑。

——对峙精确追责。对峙不务空名，不枉不纵，作念到过罚十分，加大对“祸首”“重要少数”惩责力度，并尽可能裁汰对公司地点的不利影响。如奇信股份(002781)案中联系公司实践限定东说念主叶某授意、指使公司从事诈骗刊行和信息流露违法戾为，我会对叶某处以1400万元罚金并取舍毕生证券商场禁入措施。对于违纪占用担保案件，诀别上市公司、实践限定东说念主、董监高级主体包袱，分类处理，幸免对公司形成“二次伤害”。

（二）紧盯不发愤、未遵法，压紧压实“看门东说念主”包袱，督促指令中介机构栽植执业质地

——对峙“一案多查”。在照章查处诈骗刊行、财务作秀等信息流露违纪案件的基础上，全面核查涉案中介机构履职遵法情况，对涉嫌违法违法的，严肃处理，毫不姑息。如全链条打击专网通讯系列案、紫鑫药业(002118)财务作秀案等涉案中介机构违法溺职行径，对国好意思通讯(600898)诈骗刊行案关联保荐、审计、法律等中介机构一并追责。

——对峙“双罚制”。严厉惩责履职遵法不到位的中介机构，照章对机构和东说念主员进行“双罚”。2023年，共对25家中介机构、94名从业东说念主员作出行政处罚。在照章适用“财产罚”除外，用足用好法律赋权，探索适用“履历罚”。如对中天华茂管帐师事务所在东方网力(300367)年报审计执业中未发愤遵法行径，充公业务收入并处以5倍罚金，暂停其从事证券就业业务6个月；对为胜通集团刊行公司债券提供就业未发愤遵法的国海证券(000750)名目雅致东说念主孙某，取舍5年证券商场禁入措施。

（三）紧盯“表里通同”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违纪减持、主管商场、内幕往返保持高压规矩态势，积极营造公说念透明可预期的往返环境

——严查快处违纪减持行径。聚焦大鼓吹尤其是控股鼓吹、实践限定东说念主违纪减持乱象，强项查办9起违纪减持案件。其中，对中核钛白(002145)实践限定东说念主与中信中证、中信证券(600030)、海通证券(600837)同牟利用融券、繁衍品器用绕说念减持，强化穿透式监管，按照本质重于形势的原则，照章认定关联单元及个东说念主共同组成结果期往返，整个罚没2.35亿元。

——从严打击表里通同主管股价。照章重办部分上市公司实践限定东说念主、董监高利用资金、持股、信息等上风，以市值不停之名膨胀主管商场等性质恶劣、影响极坏的违法违游记径。2023年，查办9起上市公司实践限定东说念主、高管与游资表里通同主管本公司股价案件，对劲拓股份(300400)、森源电气(002358)、新好意思星(300509)等案件关联包袱单元和东说念主员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。

——从重处理主管商场累犯惯犯。对个别主管商场被屡次处罚仍未收手的造孽分子，照章给以从严从重处理。如王某铜团伙前后主管7只股票，被我会处以15亿元罚没款并移送公安机关淡雅贬责；任某成团伙主管股票多、持续技艺长、涉案金额大，被我会3次处罚后再次犯案，我会处以2.97亿元罚没款并取舍毕生证券商场禁入措施。

——从实查办新式违法案件。利用数据化分析妙技，照章打击陆续变异、升级的成本商场新式违法戾为，强项拦阻延长势头。如照章查办某些团伙利用场外个股期权等金融繁衍品放大主管收益，部分东说念主员对LOF基金、可转债等品种膨胀主管的违法戾为。积极配合公安机关查办造孽团伙利用而已操控软件荫藏往返陈迹、快速卖出清仓式砸盘出货，牟取多半造孽利益的主管商场违法戾为。

——从严查处重要东说念主员内幕往返。有上市公司未必上市公司收购东说念主、上市公司紧要钞票重组往返敌手方的控股鼓吹、实践限定东说念主、董监高，将作事说念德抛之脑后，利用身份便利获取内幕信息，“监守自盗”为我方造孽牟利，必须给以重办。如对数知科技(300038)董事长张某内幕往返本公司股票开出没一罚六3500余万元罚单，并取舍毕生证券商场禁入措施；对索通发展(603612)收购敌手方董事黄某膨胀内幕往返罚没5000余万元。此外，我会还对公职东说念主员利用内幕信绝往返“三峡水利(600116)”“华东科技(000727)”等一批窝案串案严肃追责。

（四）紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法戾为强项亮剑，不留金融监管规矩暗角、死角

——强项打击债券商场违法违游记径。严肃查处债券失约背后荫藏的信息流露违法、挪用资金等问题。2023年办理债券违法案8件，触及往返所、银行间债券商场各4件。如恒地面产提前阐发房产销售收入、虚增2019、2020年收入和利润、形成5只公司债券存在诈骗刊行，拟对公司及关联包袱东说念主整个处以42亿余元罚金。远高实业流露的典质财产情况与典质登记情况与实践严重不符、未实时流露向法院肯求歇业信息及关联债券失约情况，对公司及关联包袱东说念主整个罚金1600万元。

——加大对私募、期货违法的规矩力度。2023年办理私募、期货案件29件，违法类型包括挪用基金财产、违犯投资者适当性轨制、违纪得意收益、违纪投资运作、未按规矩流露信息等。紧盯关联涉风险案件，如8家私募机构通过股权代持等避讳方式，限定多家私募机构相互嵌套投资，臆造底层标的和估值，触及上千名投资者，累计挪用私募基金财产上百亿元。某期货公司未履行对联公司的不停职责，未真正、准确、完好意思报送信息，涉嫌从事造孽金融行动，我会实时对上述案件立案查处。

——严厉打击从业东说念主员违法违游记径。对从业东说念主员加强不停，对违法违游记径“露头就打”，对管控不力的机构从严问责。办理从业东说念主员违法违纪案件61件，涵盖违纪交易股票、擅自禁受客户寄予、基金从业东说念主员利用未公开信绝往返等违法类型。如汇集查办招商证券(600999)部分从业东说念主员交易股票等违法违游记径，对63东说念主作出行政处罚，整个罚没8173万元，对1东说念主作出毕生证券商场禁入措施。

二、2024年规矩责任要点

2024年，证监会将对峙以习近平新期间中国特质社会宗旨念念想为带领，全面贯彻落实党的二十大和中央金融责任会议精神，长远落实《国务院对于加强监管注意风险推动成本商场高质地发展的多少想法》，从严打击严重危害商场安定运转、侵害投资者正当职权、社会影响恶劣、各人反馈热烈的证券期货商场违法戾为，为加速建设安全、步履、透明、洞开、有活力、有韧性的成本商场添砖加瓦。

一是强化思路发现。加大科技监管应用，陆续栽植思路发现的敏锐度和精确度，强化跨部门跨领域跨商场监管并吞，加强现场监管与非现场监管联动、信息流露与往返监管联动、现场查验与稽察走访联动，强项排斥监管空缺和盲区。

二是严查紧要案件。要点打击诈骗刊行、财务作秀、占用担保、违纪减持等违法违游记径，密切盯防并严厉打击主管商场、内幕往返等影响商场当年顺次的违法戾为，为投资者入市提供公开公说念刚正的商场顺次。

三是栽植规矩效力。加强对案件办理全经过全周期不停，强化过程监督、动态不停、重要法子把控，切实栽植查办质地。优化规矩力量竖立，通过“劝诱走访”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处紧要案件。

四是持续深化合作。充分进展公安、检察驻会办公、调换便利的机制上风，劝诱公安、检察机关汇集部署、督办案件办理关联责任。加强与关联部委、地方政府在信息通报、数据分享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机联贯、王人持共治的责任时势。

五是防备惩防并举。进展稽察规矩“贬责”“搞定”“注释”“教授”功能赌钱赚钱app，让挑战法律底线者付出应有代价，并以罚促改，以罚促管，罢了对商场生态的素养和树立。栽植规矩透明度，实时通报财务作秀、主管商场等类案办理情况及典型案例，罢了“办理一案，教授一派，警示一方”成果。